三雄極光首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市初步詢(xún)價(jià)及推介公告
發(fā)布時(shí)間：
2017-02-27
保薦人(主承銷(xiāo)商)：廣發(fā)證券股份有限公司特別提示廣東三雄極光照明股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)三雄極光、發(fā)行人或公司)根據證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法(證監會(huì )令[第121號])(以下簡(jiǎn)稱(chēng)管理辦法)、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理辦法(證監會(huì )令[第123號])、首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份暫行規定(證監會(huì )公告[2014]11號)、首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規范(中證協(xié)發(fā)[2016]7號)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)業(yè)務(wù)規范)、首次公開(kāi)發(fā)行股票配售細則(中證協(xié)發(fā)[2016]7號)和首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則(中證協(xié)發(fā)[2016]7號)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)管理細則)等相關(guān)規定首次公開(kāi)發(fā)行股票。
本次發(fā)行初步詢(xún)價(jià)和網(wǎng)下發(fā)行均通過(guò)深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)深交所)網(wǎng)下發(fā)行電子平臺及中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國結算深圳分公司)登記結算平臺進(jìn)行。關(guān)于網(wǎng)下發(fā)行電子化的詳細內容，請查閱深交所網(wǎng)站(www.szse.cn)公布的深圳市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細則(2016年1月修訂)(深證上[2016]3號)。
本次發(fā)行在發(fā)行流程、網(wǎng)上網(wǎng)下申購及繳款等環(huán)節有重大變化，敬請投資者重點(diǎn)關(guān)注，主要變化如下：
1、投資者在2017年3月7日(T日)進(jìn)行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購時(shí)無(wú)需繳付申購資金。
本次網(wǎng)下發(fā)行申購日與網(wǎng)上申購日同為2017年3月7日(T日)，其中，網(wǎng)下申購時(shí)
間為9:30-15:00，網(wǎng)上申購時(shí)間為9:15-11:30，13:00-15:00。
2、網(wǎng)下投資者報價(jià)后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商將剔除擬申購總量中報價(jià)最高的部分，剔除部分不低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%(當最高申報價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，對該價(jià)格的申報可不再剔除，剔除比例可低于10%)。
3、網(wǎng)上投資者應當自主表達申購意向，不得全權委托證券公司進(jìn)行新股申購。
4、網(wǎng)下投資者應根據廣東三雄極光照明股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市網(wǎng)下發(fā)行初步配售結果公告(以下簡(jiǎn)稱(chēng)網(wǎng)下發(fā)行初步配售結果公告)，于2017年3月9日(T2日)16:00前，按最終確定的發(fā)行價(jià)格與獲配數量，及時(shí)足額繳納新股認購資金。
網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應根據廣東三雄極光照明股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行搖號中簽結果公告(以下簡(jiǎn)稱(chēng)網(wǎng)上中簽結果公告)履行繳款義務(wù)，確保其資金賬戶(hù)在2017年3月9日(T2日)日終有足額的新股認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規定。
網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認購部分的股份由主承銷(xiāo)商包銷(xiāo)。
5、當出現網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數量合計不足本次公開(kāi)發(fā)行數量的70%時(shí)，主承銷(xiāo)商將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續安排進(jìn)行信息披露。具體中止條款請見(jiàn) 十一、中止發(fā)行情況。
6、有效報價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)足額繳納認購款的，將被視為違約并應承擔違約責任，主承銷(xiāo)商將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會(huì )備案。網(wǎng)上投資者連續12個(gè)月內累計出現3次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，6個(gè)月內不得參與新股申購。
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